证券

财达证券再遭处罚 年内已遭罚两次

深圳证监局发布了一则行政监管措施决定书,财达证券IPO路上再次新增罚单一张。 据行政监管措施决定书显示,经查,财达证券深圳滨河路证券营业部存在合规管理人员、信息技术人员名下挂有客户并开展客户维护工作,信息技术人员开发客户并领取相应奖金等情。...

年报]万家家享中短债 : 万家家享中短债债券型证券投资基金(原纯

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告已经三分之二以上独立 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2020年3月23日复核了...

德邦证券资管公司获批 差异化发展打法明显

近日,中国证监会官网发布《关于核准德邦证券股份有限公司设立资产管理子公司的批复》,核准德邦证券设立资管子公司德邦资管。据悉,随着德邦资管获批,券商设立的资管子公司已增至18家。 资管新规持续推进,监管鼓励和支持有条件的券商资管设立资产管理子公...

证监会集中“打包”修改证券期货规章规范性文件

为做好新证券法的贯彻落实工作,证监会对现行证券期货规章制度进行了清理,决定对13部规章的部分条款予以修改,自公布之日起施行。本次配套修改部分规章,主要包括以下五个方面内容。 一是进一步完善上市公司并购重组制度。新证券法完善了上市公司收购制度,...

是否继续减持中信建投? 中信证券直面八大犀利问题

市场对其过去一年的业务表现、未来的战略布局等都充满好奇。在20日上午的线上业绩发布会上,中信证券管理层直面各路犀利问题,并予以回应。 1、关于没有跻身首批基金投顾试点:中信证券一直和监管部门保持密切沟通,并就资格申请和业务开展进行着积极地筹备...

德邦证券老总怒告前东家追讨277亿赔偿!因旷工超五日遭开除

原标题:券商固收老总怒告前东家,追讨2.77亿赔偿!曾因五洋债砸掉饭碗,递延奖金是否发放?看法院咋判 因劳资纠纷与东家对簿公堂的券业官司常有,但一次性提起2.77亿元的天价诉讼,却颇为罕见。 日前,中国裁判文书网公布的一则判决文书显示,在德邦证券工...

贯彻新证券法 证监会“打包”修改配套规定

证监会3月20日消息,为做好新证券法的贯彻落实工作,证监会于近日发布《关于修改部分证券期货规章的决定》《关于修改部分证券期货规范性文件的决定》,对13部规章、29部规范性文件部分条款予以修改。 本次证券法修订,系统总结多年来我国证券市场改革发展、...

百万能“盘”证券行!疫情冲击下香港金融业惨惨惨 逾30家证券行

新型冠状病毒疫情在全球蔓延,环球经济动荡让香港承受着前所未有的压力。自2月8日起香港对内地实行封关政策后,双方商业往来近乎陷入停顿,令金融界雪上加霜。 博大资本国际投资银行业务总裁温天纳向时报君表示,很多香港本地券商因为没有中资企业咨询业务,...

天风证券募资535亿元配股成功

中证网讯(记者 郭梦迪)3月18日晚间,天风证券(601162.SH)发布配股发行结果公告称,以3月10日上交所收市后总股本51.8亿股为基数,按10配3的比例向全体股东配售,截至认购缴款结束日(17日)有效认股股数为14.86亿股,占可配售股份总数的95.62%,超过了中...

探索实践新证券法下多层次投资者赔偿制度

近日,最高人民法院与证监会共同推动人民法院调解平台与中国投资者网证券期货纠纷在线解决平台实现数据交换、互联互通,建立协调联动、高效便民的证券期货纠纷在线诉调对接机制。 作为首批八家试点调解组织之一,近两年来投保基金公司相关工作取得明显成效。...