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监管层要求券商严把科创板开户关

  

  中国证券报记者日前从多家证券公司获悉,包括广东、江西等在内的地方证监局近日向辖区内证券公司下发《关于配合上交所做好科创板相关准备工作的通知》。此外,青岛证监局官网也挂出《关于做好科创板有关准备工作的通知》。中国证券报记者注意到,监管部门通知要求,各证券公司要严格审核投资者科创板开户条件,做好客户适当性管理,强化客户资金来源核查,严防“垫资开户”。

  北方某券商相关业务人士告诉中国证券报记者,严防“垫资开户”是对投资者负责的行为,券商应把好“开户”关,在开户环节向客户充分阐释科创板可能的风险,提示投资者科创板和A股其他板块的区别。

  各地方证监局纷纷表示,将在科创板开市前,重点对投资者适当性、内控制度和业务流程、信息系统等方面准备情况开展专项检查。

  具体看来,青岛证监局要求,证券公司要规范“开户”环节营销行为,严禁过度营销。“目前,在科创板开户环节,个别证券公司存在争相营销宣传、片面夸大市场机遇的现象,对科创板的不同风险属性宣传不足。行业要强化自我约束,加强从业人员营销行为管理,杜绝非法过度营销。”

  青岛证监局指。